美国乔治亚大学公布性别和种族与授予专利之间联系的研究结果

美国乔治亚大学的一项最新研究（对近16年的专利数据进行了分析）表明，女性和少数族裔发明人在美国专利商标局（USPTO）获得专利的可能性比较低。

与名字不能明确体现出性别的申请人不同，具有女性化名字的申请人不太可能获得批准。

在这项研究中，相关人员调查了2000年至2015年间的近400万件专利申请，使用数据分析来确定申请人的性别和少数族裔身份并对专利授予率进行了对比。

乔治亚大学特里商学院法学研究助理教授麦克．舒斯特（Mike Schuster）与来自俄克拉荷马州立大学的埃文．戴维斯（Evan Davis）、库尔特奈．施利（Kourtenay Schley）和朱莉．拉文斯克拉夫特（Julie Ravenscraft）共同开展了上述研究，分析了专利授予率与种族和性别之间的关系。舒斯特曾在东南商业法律研究学院年度会议上获得过最佳会议论文奖，并登上了2020年夏季《美国商法杂志》的封面。

舒斯特指出：“创新是经济发展的驱动力。如果每个有能力并愿意成为发明家的人都参与到创新工作当中，那么整个社会就会从中受益。然而，如果不让整个国家的人们都参与到创新领域的工作当中，那么我们国家将在发展方面面临诸多的挑战和问题。”

以前的研究表明，女性和非白人发明人过去在美国专利持有者中所占的比例极低。总体来说，白人男性更易于获得专利。尽管获得专利的女性和非白人发明人的数量似乎正在逐渐增多，但这种占比仍然过低。

尽管涉及特定群体获得的专利数量问题的学术文献有很多，但是很少有研究会涉及少数族裔或女性申请人成功获得专利的可能性。麦克．舒斯特和他的同事们基于早期的研究工作（仅强调专利授予率与性别的关系）对专利授予率与种族和性别之间的关系进行了首次分析。

他表示：“我们很想知道人口属性与专利授权率之间的关系，并研究这些变化的潜在来源。”

为了进行这项研究，麦克．舒斯特及其同事对2000年至2015年间的近400万项专利申请数据进行了分析。由于USPTO没有收集专利申请人的种族和性别信息，因此研究人员将申请人的名、中间名和姓氏与其他数据库进行了对比以确定出申请人的性别和少数族裔身份。例如，研究人员通过查看社会保障总署的出生证明记录来计算名或中间名可能与特定性别相关联的比例。

举例来说，名叫“杰西卡”（Jessica）的人很可能是女性，但名叫“杰西”（Jessie）的人则有可能是女性也有可能是男性。名和中间名极有可能或有90%的可能性能够确定出性别的申请人会被划分在这类性别中，以用于研究的目的。

同样，上述研究小组还使用了由来自美国希腊学院的科斯塔斯．齐齐奥米斯（Kostas Tzioumis）所开发的数据库。该数据库对申请人的名字所对应的种族进行了分类。他们再次计算了名字可能与特定种族相匹配的比例。

总体而言，女性和少数族裔申请人获得专利的可能性比较小。

舒斯特表示：“与杰克（Jake）相比，杰西卡不太可能会获得专利。我们很感兴趣的一点是这种偏见是来自于专利申请本身还是来自于USPTO。”

为了理解这一点，研究小组随后进行了二次分析，对那些名字能明显显示出人口统计信息的女性或少数族裔申请人与那些名字不能明显识别出种族或性别的女性或少数族裔申请人的专利授予率进行了对比。他们的分析证实了先前的研究结果，即能明显看出性别的女性申请人获得专利的可能性较小。但是，对于少数族裔发明人，研究人员没有得出类似的结论。

该研究小组对名字能够识别出种族的少数族裔发明人与名字不能够识别出种族的少数族裔发明人的专利授予率进行了比较。研究人员使用了来自北卡罗来纳州、佛罗里达州和乔治亚州的选民名册（其中包括自我报告的种族属性）以确定专利申请人的人口统计数据。与性别调查结果相反，拥有种族中立或听起来像白人的名字的少数族裔发明人不太可能获得专利。

此外，从全球的专利申请情况来看，名字与美国少数族裔有关的申请人以及美国境外的申请人都不太可能获得专利。仅从美国国内的专利申请情况来看，该国对黑人和西班牙裔申请人带有负面偏见（negative bias），而对亚洲申请人则略带正面偏见（positive bias）。

最后，研究小组发现，美国对那些既是少数族裔又是女性的发明人也带有负面偏见。研究人员还发现种族和性别之间存在一些相互作用，这还需要进一步研究。

研究小组对差异背后的机制非常感兴趣，包括可能会扭曲评估和决策的潜在的无意识或隐性偏见。

舒斯特指出：“我们并没有确凿的证据表明存在隐性偏见。但从性别角度来看，我们确实知道目前存在一些偏见。值得高兴的一点是，如果隐性偏见影响专利审查的话，那么可以通过培训和考虑我们该如何作出决定来减轻此类偏见。”

未来的研究可能会集中于其他知识产权领域，例如商标申请以及专利审查员和专利律师的性别和种族。

舒斯特表示：“我们的孩子可能会成为伟大的发明家，但他们还没有这种想法，因为没有人为他们树立榜样。对创新工作的参与力度不足会使社会出现很多问题，从经济福利或社会正义的角度来看，这并非最佳选择。”

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