知识产权交易的主要形式

2021-01-08 11:01:53|

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一般地说，知识产权交易是指通过市场化路径，将知识产权的所有权、使用权、经营权等，经由一定的机制设计或习惯而成的方式，进行有偿转让、实施许可、作价入股、合作开发，充分发挥其效用的行为。理论与实践表明，但凡现代实体资产、无形资产产权交易的形式都可以直接适用于或经过改造后运用于知识产权交易。

( 1）拍卖式知识产权交易

拍卖既是古老的买卖形式，又是现代商品、服务和资产的重要交易方式。可以作为知识产权交易的主要拍卖方式有: 英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、密封递价拍卖、有底价拍卖、无底价拍卖、定向拍卖、集邮者拍卖( 又称维克里拍卖)、网络拍卖等。拍卖流程看似标准化，但它是各交易主体间动态博弈的过程，结果具有随机性的成分。

( 2）招投标式知识产权交易

招投标式分为公开招标和邀请招标两种形式，其基本流程是根据出让方的委托，按照相关法律法规的要求，由招投标交易机构组织招投标活动。交易机构和出让方共同制定招标书，发布包括拟转让知识产权信息在内的招投标公告。在特定知识产权招标期间内，有适格的竞标人参与登记并递交投标书后，则根据法律法规的规定和程序，组织招投标会，公开开标，由交易机构聘请的评标专家组评出中标人，随后按照约定的条件交割知识产权与对价。

( 3）协商式知识产权交易

事实上，任何一宗知识产权交易都需要进行协商谈判，但协商式知识产权交易专指通过交易中介机构转让知识产权的特定方式，即转让知识产权的信息在交易中介机构公开挂牌期满后，由出让方经过审慎调查，与符合受让条件的意向受让方，通过谈判、比较、选择等环节，确定受让方的交易形式。这种方法在知识产权价值难以一时明确，或需要出让方跟踪服务的条件下受到青睐。

( 4）托管式知识产权交易

知识产权交易参与者通过独立的托管组织提供信用中介，一方( 就两方知识产权交易者情形而言，多方交易时类推) 先将资金存入托管组织并暂时冻结，待另一方提供了双方约定的知识产权或满足了双方协定的其他事项后，托管组织按照协议约定的规则，协助完成资金交割并收取必要的佣金。

( 5）兼并、吸收式知识产权交易

被兼并或被吸收组织的资产所有者将其拥有的知识产权估价后，纳入到兼并者或吸收者的资产之中，或成为其股东，参与兼并者或吸收者的经营活动; 或直接将知识产权变卖给兼并者或吸收者，取得现金。

( 6）承担债务式知识产权交易

在当代，由于有充分发展的市场经济条件做基础，知识产权的经济价值的作用十分明显，由此，资产所有者可将其拥有的知识产权在适当估价的基础上用于归还其欠下的债务，此时，知识产权起到了一般性偿债资产的作用。

( 7）合同式知识产权交易

这是知识产权交易的主流形式之一，此方式往往不以交易的中介机构作为传导，而是按照合同管理方面的法律法规所设定合同要件自主进行知识产权交易。合同内容主要有交易的出让方、受让方、知识产权标的、交易价格、支付方式和期限、知识产权交割有关事项、违约责任。合同分为知识产权出资( 入股) 合同、知识产权许可使用合同、知识产权转让合同、知识产权质押合同、知识产权担保融资合同、知识产权信托合同、知识产权证券化合同、知识产权合作合资合同等多种具体交易合同。

( 8）联盟式知识产权交易

不同的知识产权所有者或合法的拥有者基于战略联盟、战略合作的需要，将知识产权通过互换、交叉许可、捆绑等多种方式实行共享。虽然各主体之间没有以货币为主要目的进行交易，但“以知识产权易知识产权”也是一种特殊的交易形式，在现实中相当程度地存在着，这类似于实体资产交易中的“以物换物”，且知识产权联盟与合作是基于市场利益考量的。

( 9）电子式知识产权交易

前述拍卖交易中已经提到网络拍卖，但电子式知识产权交易的范围远不止网络拍卖形式。随着信息网络技术与现代知识产权制度的发展和完善，电子信息技术本身既成为了知识产权交易的对象，又从技术角度催生了新型的知识产权交易方式。严格意义上讲，电子式知识产权交易并非是一种独立的交易方式，只是因为此种交易方式在现代逐渐普遍，不受时间、地点等传统交易方式限制因素的制约，广泛地渗透到知识产权交易行为及其流程环节中。西方发达国家的实践表明，电子式知识产权交易具有广阔的发展前景，例如网上著作权、商标权的交易。

甚为宽广地审视，还有国际贸易式、军事式等从不同维度分类的知识产权交易形式。当然，上述交易形式之间也存在着一定的交叉重叠，譬如，合同式交易方式会浸透到其他交易形式中去，因为通常情况下，知识产权交易的结果均表现为一定的合约。笔者认为，为了研究与实际工作的便利，对知识产权交易形式作出一定的解析是可行的和必要的。更应当明确的是，知识产权交易形式也并非一成不变，随着市场运行机制和实践的发展，还有其他类型的交易方式将应运而生。另外，就知识产权交易模式而言，有一对一、一对多、多对多、直接间接等不同情形; 从交易流程看，要经由交易主体间意向、中介、谈判、签约、交割、售后服务等环节。无论如何，在知识产权交易背后起作用的是价格竞争、供求均衡、垄断博弈等市场规律。总体上看，无论采取何种交易方式，对知识产权交易参与者而言，其核心是要实现交易的便捷、流程的优化与知识产权价值的充分挖掘。

校对：龚纯

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